Khách hàng đã có tài khoản giao dịch chứng khoán muốn gửi (lưu ký) chứng khoán vào tài khoản đem đầy đủ các chứng từ/giấy tờ dưới đây tới các điểm giao dịch của APSC để làm thủ tục lưu ký chứng khoán:
&nbsp;
Đối với Khách hàng cá nhân:
&#8211; Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc).
&#8211; CMND/CCCD (bản gốc).
&#8211; Phiếu gửi chứng khoán (<a href="https://apsc.vn/mediacenter/media/2807/files/2_3_1%20Mau%2008A%20-%20LK.doc">mẫu 08A/LK</a>): 03 bản gốc.
Đối với Khách hàng tổ chức:
&#8211; Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc).
&#8211; Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (bản sao công chứng.
&#8211; Giấy giới thiệu người đến làm thủ tục lưu ký chứng khoán.
&#8211; CMND/CCCD (bản gốc) của người đến làm thủ tục lưu ký chứng khoán.
&#8211; Phiếu gửi chứng khoán (mẫu 08A/LK): 03 bản gốc.
Lưu ý:
Trường hợp có sự sai lệch thông tin về ngày cấp CMND/CCCD/GCN ĐKKD của Khách hàng do tổ chức phát hành đăng ký tại VSD với thông tin tại APSC, quý Khách hàng sử dụng Phiếu gửi chứng khoán <a href="https://apsc.vn/mediacenter/media/2807/files/2_3_2%20Mau%2008B%20-%20LK.doc">mẫu 08B/LK</a> (không sử dụng mẫu 08A/LK) gửi kèm thêm bản photo CMND/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh bản cũ.
Các trường hợp sai lệch các thông tin khác (số CMND/CCCD/GCN ĐKKD, số lượng sở hữu…), quý Khách hàng vui lòng liên hệ trực tiếp với Phòng Quản lý Giao dịch và Thanh toán của APSC để được hướng dẫn cụ thể.
&nbsp;
Mọi yêu cầu hỗ trợ, quý Khách hàng vui lòng liên hệ:
&#8211; Phòng Quản lý Giao dịch và Thanh toán: 024.39334666, số máy lẻ: 101, 102, 103.
&#8211; Email: <a href="mailto:support@apsc.vn">support@apsc.vn</a>.

Hướng dẫn giao dịch

<ol>
<li style="text-align: left;">Nhà đầu tư mở tài khoản tại APSC có thể đặt lệnh giao dịch lô lẻ là giao dịch chứng khoán có khối lượng đặt lệnh từ 1-99 chứng khoán.</li>
<li style="text-align: left;">Giao dịch chứng khoán lô lẻ được áp dụng đối với:</li>
</ol>
<ul style="text-align: left;">
<li>Cổ phiếu</li>
<li>Chứng chỉ quỹ đóng</li>
<li>Chứng chỉ quỹ ETF</li>
<li>Chứng quyền</li>
</ul>
<ol style="text-align: left;" start="3">
<li>Giao dịch chứng khoán lô lẻ được thực hiện theo phương thức giao dịch khớp lệnh liên tục và phương thức giao dịch thỏa thuận, cụ thể:</li>
</ol>
<ul style="text-align: left;">
<li>Thời gian giao dịch khớp lệnh liên tục: 9h15 -11h30 và 13h00-14h30</li>
<li>Thời gian giao dịch thỏa thuận: 09h15-11h30 và 13h00-15h00</li>
</ul>
<ol style="text-align: left;" start="4">
<li>Phí giao dịch áp dụng cho lô lẻ: bằng với phí giao dịch đang áp dụng tại APSC.</li>
</ol>
Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch chứng khoán lô lẻ qua APSC tương tự như giao dịch chứng khoán lô chẵn.
Ví dụ: Nhà đầu tư muốn bán 109 cổ phiếu ACB, nhà đầu tư có thể đặt 2 lệnh bán: Lệnh bán 100 cổ phiếu ABC theo phương thức thông thường và lệnh bán 9 cổ phiếu ABC theo phương thức lô lẻ.
<ol start="5">
<li style="text-align: left;">Nhà đầu tư chỉ được sử dụng lệnh giới hạn đối với giao dịch chứng khoán lô lẻ. Việc sửa, hủy lệnh giao dịch chứng khoán lô lẻ theo quy tắc tương tự như giao dịch chứng khoán lô chẵn.</li>
<li style="text-align: left;">Giao dịch chứng khoán lô lẻ hoàn toàn tách biệt với giao dịch chứng khoán lô chẵn, các lệnh giao dịch chứng khoán lô lẻ chỉ được khớp với nhau và không được khớp với lệnh chứng khoán lô chẵn.</li>
<li style="text-align: left;">Giao dịch lô lẻ không được phép thực hiện trong ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu mới niêm yết hoặc ngày giao dịch trở lại sau khi bị tạm ngừng giao dịch 25 ngày cho đến khi có giá đóng cửa được xác lập.</li>
<li style="text-align: left;">Thời gian thanh toán đối với chứng khoán giao dịch lô lẻ tương tự như chứng khoán giao dịch lô chẵn.</li>
<li style="text-align: left;">Giá khớp của chứng khoán giao dịch lô lẻ không được sử dụng để tính chỉ số</li>
<li style="text-align: left;">Nhà đầu tư nước ngoài được giao dịch chứng khoán lô lẻ. Các quy định giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài đối với giao dịch chứng khoán lô lẻ tương tự như giao dịch chứng khoán lô chẵn.</li>
</ol>

Hướng dẫn giao dịch lô lẻ sàn HSX từ ngày 12/9/2022

HƯỚNG DẪN NỘP TIỀN 
VÀO TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Quý khách vui lòng thực hiện theo 1 trong các cách sau:
Cách 1: Nộp tiền mặt tại quầy giao dịch ngân hàng hoặc nộp/chuyển tiền bằng dịch vụ giao dịch trực tuyến của các ngân hàng qua TK chuyên dụng APSC mở tại các NHTM theo nội dung như sau: 

Tài khoản thụ hưởng: Công ty CP Chứng khoán Alpha
Số tài khoản: …
Tại Ngân hàng: …
Nội dung: Nộp/Chuyển tiền vào TK 036Cxxxxxx &#8211; [tên chủ tài khoản]
Ghi chú:
<ul>
<li>Nếu quý Khách hàng nộp tiền vào tài khoản GDKQ cần ghi ghi rõ: 036Cxxxxxx.01 – [tên chủ tài khoản]. </li>
<li>Quý Khách hàng có thể lựa chọn nộp/chuyển khoản tiền vào các tài khoản có trong danh sách dưới đây.</li>
</ul>
Danh sách tài khoản chuyên dụng APSC mở tại các NHTM để quản lý tiền gửi GDCK của NĐT: 
<table style="width: 99.4605%; height: 663px;" width="671">
<thead>
<tr style="height: 24px;">
<td style="width: 3.93586%; text-align: center; height: 24px;" width="45">STT</td>
<td style="width: 54.7376%; text-align: center; height: 24px;" width="380">Tên ngân hàng</td>
<td style="width: 15.1603%; text-align: center; height: 24px;" width="113">Tên viết tắt</td>
<td style="width: 25.2916%; text-align: center; height: 24px;" width="133">Số tài khoản</td>
</tr>
</thead>
<tbody>
<tr style="height: 70px;">
<td style="width: 3.93586%; text-align: center; height: 70px;" width="45">1</td>
<td style="width: 54.7376%; text-align: center; height: 70px;" width="380">Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam – CN. Hà Thành</td>
<td style="width: 15.1603%; text-align: center; height: 70px;" width="113">BIDV</td>
<td style="width: 25.2916%; text-align: center; height: 70px;" width="133">12210000236210</td>
</tr>
<tr style="height: 70px;">
<td style="width: 3.93586%; text-align: center; height: 70px;" width="45">2</td>
<td style="width: 54.7376%; text-align: center; height: 70px;" width="380">Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam – CN. Đông Hải Phòng</td>
<td style="width: 15.1603%; text-align: center; height: 70px;" width="113">BIDV</td>
<td style="width: 25.2916%; text-align: center; height: 70px;" width="133">32310000568273</td>
</tr>
<tr style="height: 70px;">
<td style="width: 3.93586%; text-align: center; height: 70px;" width="45">3</td>
<td style="width: 54.7376%; text-align: center; height: 70px;" width="380">Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín – PGD Hàng Bạc</td>
<td style="width: 15.1603%; text-align: center; height: 70px;" width="113">Sacombank</td>
<td style="width: 25.2916%; text-align: center; height: 70px;" width="133">20092621686</td>
</tr>
<tr style="height: 70px;">
<td style="width: 3.93586%; text-align: center; height: 70px;" width="45">4</td>
<td style="width: 54.7376%; text-align: center; height: 70px;" width="380">Ngân hàng TMCP Sài Gòn Hà Nội – CN. Đông Đô</td>
<td style="width: 15.1603%; text-align: center; height: 70px;" width="113">SHB</td>
<td style="width: 25.2916%; text-align: center; height: 70px;" width="133">1019511217</td>
</tr>
<tr style="height: 79px;">
<td style="width: 3.93586%; height: 79px;" width="45">
5
</td>
<td style="width: 54.7376%; text-align: center; height: 79px;" width="380">Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng &#8211; Hội sở chính</td>
<td style="width: 15.1603%; text-align: center; height: 79px;" width="113">VPBank</td>
<td style="width: 25.2916%; height: 79px;" width="133">
246922322
</td>
</tr>
<tr style="height: 70px;">
<td style="width: 3.93586%; text-align: center; height: 70px;" width="45">6</td>
<td style="width: 54.7376%; text-align: center; height: 70px;" width="380">Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam – CN Đống Đa</td>
<td style="width: 15.1603%; text-align: center; height: 70px;" width="113">Vietinbank</td>
<td style="width: 25.2916%; text-align: center; height: 70px;" width="133">116002912403</td>
</tr>
<tr style="height: 70px;">
<td style="width: 3.93586%; text-align: center; height: 70px;" width="45">7</td>
<td style="width: 54.7376%; text-align: center; height: 70px;" width="380">Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam – CN. Hà Thành</td>
<td style="width: 15.1603%; text-align: center; height: 70px;" width="113">BIDV</td>
<td style="width: 25.2916%; text-align: center; height: 70px;" width="133">12210000236229</td>
</tr>
<tr style="height: 70px;">
<td style="width: 3.93586%; text-align: center; height: 70px;" width="45">8</td>
<td style="width: 54.7376%; text-align: center; height: 70px;" width="380">Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam – CN. Hà Thành</td>
<td style="width: 15.1603%; text-align: center; height: 70px;" width="113">BIDV</td>
<td style="width: 25.2916%; text-align: center; height: 70px;" width="133">12210000049329</td>
</tr>
<tr style="height: 70px;">
<td style="width: 3.93586%; text-align: center; height: 70px;" width="45">9</td>
<td style="width: 54.7376%; text-align: center; height: 70px;" width="380">Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam – CN. Hà Thành</td>
<td style="width: 15.1603%; text-align: center; height: 70px;" width="113">BIDV</td>
<td style="width: 25.2916%; text-align: center; height: 70px;" width="133">11910000135225</td>
</tr>
</tbody>
</table>
Lưu ý: Quý Khách hàng cần ghi đầy đủ và rõ ràng số tài khoản GDCK và tiểu khoản (nếu có) kèm theo tên chủ tài khoản. Trường hợp phần nội dung không đủ các thông tin này, khoản tiền nộp/chuyển khoản đến sẽ KHÔNG ĐƯỢC ghi nhận vào tài khoản GDCK cho đến khi quý Khách hàng xuất trình bằng chứng hợp pháp, hợp lệ để được điều chỉnh.
&nbsp;
 Cách 2: Nộp tiền qua tài khoản định danh 963636036C
<ol style="list-style-type: lower-roman;">
<li>Nộp tiền trên app BIDV SMART BANKING</li>
</ol>
<table style="width: 100%; border-collapse: collapse; border-style: hidden;">
<tbody>
<tr>
<td style="width: 22.7472%;"><img decoding="async" loading="lazy" class=" wp-image-2021 alignleft" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/09/1.i.png" alt="" width="291" height="571" srcset="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/09/1.i.png 338w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/09/1.i-153x300.png 153w" sizes="(max-width: 291px) 100vw, 291px" /></td>
<td style="width: 49.2125%; border-style: hidden;">Bước 1: Trong menu Dịch vụ chứng khoán chọn loại dịch vụ: Nộp tiền chứng khoán
Bước 2: Chọn nhà cung cấp dịch vụ: Công ty CP Chứng khoán Alpha
Nhập “Mã khách hàng” là STK giao dịch: 036Cxxxxxx hoặc 963636036Cxxxxxx
(036Cxxxxxx là STK GDCK tại APSC)
<ul>
<li>Nhập “Số tiền” cần nộp</li>
<li>Chọn “Tiếp tục”</li>
</ul>
Bước 3: Kiểm tra/ Xác nhận thông tin nộp tiền, Nhập mã OTP xác thực để hoàn tất nộp tiền</td>
<td style="width: 28.0402%;"><img decoding="async" loading="lazy" class=" wp-image-2022 alignright" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/09/2.i.png" alt="" width="455" height="720" srcset="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/09/2.i.png 389w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/09/2.i-190x300.png 190w" sizes="(max-width: 455px) 100vw, 455px" /></td>
</tr>
</tbody>
</table>
ii. Nộp tiền mặt tại quầy giao dịch ngân hàng hoặc nộp/chuyển tiền qua app ngân hàng khác
<table style="height: 567px; width: 99.4329%; border-collapse: collapse; border-style: hidden; border-color: #ffffff;">
<tbody>
<tr style="border-style: hidden;">
<td style="width: 33.27%;"><img decoding="async" loading="lazy" class="wp-image-2023 alignleft" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/09/1.ii_.png" alt="" width="513" height="651" srcset="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/09/1.ii_.png 510w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/09/1.ii_-236x300.png 236w" sizes="(max-width: 513px) 100vw, 513px" /></td>
<td style="width: 43.7263%; border-style: hidden;">
Bước 1: Truy cập vào app Ngân hàng điện tử (Chọn chức năng “Chuyển tiền nhanh 24/7” hoặc “Chuyển tiền”) hoặc giao dịch tại Quầy của Ngân hàng chuyển
Bước 2: Khách hàng sử dụng chỉ dẫn thanh toán như sau:
Số tài khoản nhận: 963636036Cxxxxxx
(036Cxxxxxx là STK GDCK tại APSC)
Tại Ngân hàng: BIDV CN Hà Thành
<ul>
<li>Nhập “Số tiền” cần nộp</li>
<li>Nội dung tùy chọn</li>
<li>Chọn “Tiếp tục”</li>
</ul>
Bước 3: Kiểm tra/ Xác nhận thông tin nộp tiền, Nhập mã OTP xác thực để hoàn tất nộp tiền
&nbsp;</td>
<td style="width: 22.9404%;"><img decoding="async" loading="lazy" class=" wp-image-2024 alignright" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/09/2.ii_.png" alt="" width="266" height="543" srcset="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/09/2.ii_.png 329w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/09/2.ii_-147x300.png 147w" sizes="(max-width: 266px) 100vw, 266px" /></td>
</tr>
</tbody>
</table>
Mọi yêu cầu cần hỗ trợ, quý Khách hàng vui lòng liên hệ:
&#8211; SĐT: 024.39334666
&#8211; Email: <a href="mailto:support@apsc.vn">support@apsc.vn</a>
&nbsp;
&nbsp;

Hướng dẫn nộp tiền vào tài khoản giao dịch chứng khoán

Hướng dẫn sử dụng IOTP

<img decoding="async" loading="lazy" class="size-full wp-image-1602 aligncenter" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/06/laptop-apsc-copy.png" alt="" width="874" height="497" srcset="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/06/laptop-apsc-copy.png 874w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/06/laptop-apsc-copy-300x171.png 300w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/06/laptop-apsc-copy-768x437.png 768w" sizes="(max-width: 874px) 100vw, 874px" />
&nbsp;
<div align="center">
<table style="height: 114px; width: 80%; border-collapse: collapse; border-color: #f7f7f7;">
<tbody>
<tr style="height: 120px;">
<td style="width: 33.2426%; height: 120px;">
<div id="attachment_1603" style="width: 206px" class="wp-caption aligncenter"><a href="https://trading.apsc.vn/assets/home_w64/ALPHA%20-%20Home%20Trading%20System.exe.zip"><img aria-describedby="caption-attachment-1603" decoding="async" loading="lazy" class="wp-image-1603 size-full" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/06/Window-button.png" alt="" width="196" height="93" /></a>Windows 32bit</div></td>
<td style="width: 33.424%; height: 120px;">
<div id="attachment_1603" style="width: 206px" class="wp-caption aligncenter"><a href="https://trading.apsc.vn/assets/home_w64/ALPHA%20-%20Home%20Trading%20System.exe.zip"><img aria-describedby="caption-attachment-1603" decoding="async" loading="lazy" class="wp-image-1603 size-full" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/06/Window-button.png" alt="" width="196" height="93" /></a>Windows 64bit</div></td>
<td style="width: 39.1481%; height: 120px;">
<div id="attachment_1605" style="width: 206px" class="wp-caption aligncenter"><a href="https://trading.apsc.vn/assets/home_w64/ASPC%20Home%20Trading.dmg"><img aria-describedby="caption-attachment-1605" decoding="async" loading="lazy" class="wp-image-1605 size-full" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/06/macOS-button.png" alt="" width="196" height="94" /></a>MacOS</div></td>
</tr>
</tbody>
</table>
</div>
&nbsp;

Tải ứng dụng giao dịch trên PC

(Theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC hướng dẫn công bố thông tin trên TTCK) 
I. CỔ ĐÔNG LỚN
1. Đối tượng công bố thông tin (CBTT):
<ul>
<li>Cổ đông lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng;</li>
<li>Nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ đóng;</li>
<li>Nhóm NĐT nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng.</li>
</ul>
2. CBTT khi trở thành hoặc không còn là cổ đông lớn
Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày trở thành hoặc không còn là cổ đông lớn, NĐT phải CBTT và báo cáo giao dịch cho công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, UBCKNN và Sở GDCK (đối với cổ phiếu NY, ĐKGD).
Mẫu biểu quy định tại Phụ lục VII, tải mẫu biểu <a href="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/06/Phu-luc-VII.docx">tại đây</a>
3. CBTT khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu
Khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết, cổ đông lớn phải báo cáo cho công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở GDCK (đối với cổ phiếu NY, ĐKGD) trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày có sự thay đổi trên.
Mẫu biểu quy định tại Phụ lục VIII, tải mẫu biểu <a href="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/06/Phu-luc-VIII.docx">tại đây</a>
<ul style="list-style-type: square;">
<li>Ghi chú:</li>
</ul>
Thời điểm bắt đầu, kết thúc việc trở thành cổ đông lớn hoặc thời điểm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua các ngưỡng 1% được tính từ ngày hoàn tất giao dịch chứng khoán (ngày kết thúc việc thanh toán giao dịch).
II. NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ
1.  Đối tượng công bố thông tin (CBTT)
 a. Người nội bộ:
Khoản 45 Điều 4 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 (có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định người nội bộ là người giữ vị trí quan trọng trong bộ máy quản trị, điều hành của doanh nghiệp, quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, bao gồm:
i. Người nội bộ của doanh nghiệp là Chủ tịch HĐQT hoặc Chủ tịch HĐTV hoặc Chủ tịch công ty, thành viên HĐQT hoặc thành viên HĐTV, người đại diện theo pháp luật, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc tài chính, Kế toán trưởng và các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông bầu hoặc HĐQT hoặc thành viên HĐTV hoặc Chủ tịch công ty bổ nhiệm; Trưởng Ban kiểm soát và thành viên Ban kiểm soát (Kiểm soát viên), thành viên Ban kiểm toán nội bộ; thư ký công ty, người phụ trách quản trị công ty, người được ủy quyền CBTT;
ii. Người nội bộ của quỹ đại chúng hoặc công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng, thành viên HĐQT công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, người điều hành quỹ đại chúng, người điều hành công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, người nội bộ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
b. Người có liên quan:
Khoản 46 Điều 4 Luật Chứng khoán số quy định người có liên quan là cá nhân hoặc tổ chức có quan hệ với nhau trong các trường hợp sau đây:
i.  Doanh nghiệp và người nội bộ của doanh nghiệp đó; quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng và người nội bộ của quỹ đại chúng hoặc công ty đầu tư chứng khoán đại chúng đó;
ii. Doanh nghiệp và tổ chức, cá nhân sở hữu trên 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết hoặc vốn góp của doanh nghiệp đó;
iii. Tổ chức, cá nhân mà trong mối quan hệ với tổ chức, cá nhân khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát hoặc bị kiểm soát bởi tổ chức, cá nhân đó hoặc cùng với tổ chức, cá nhân đó chịu chung một sự kiểm soát;
iv. Cá nhân và bố đẻ, mẹ đẻ, bố nuôi, mẹ nuôi, bố chồng, mẹ chồng, bố vợ, mẹ vợ, vợ, chồng, con đẻ, con nuôi, con dâu, con rể, anh ruột, chị ruột, em ruột, anh rể, em rể, chị dâu, em dâu của cá nhân đó;
v. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đó quản lý;
vi. Quan hệ hợp đồng trong đó một tổ chức, cá nhân là đại diện cho tổ chức, cá nhân kia;
vii.  Tổ chức, cá nhân khác là người có liên quan theo quy định của Luật Doanh nghiệp.
2. Quy định chung:
<ul>
<li>Người nội bộ và người có liên quan phải CBTT, báo cáo trước và sau khi thực hiện giao dịch cho UBCKNN, Sở GDCK (đối với cổ phiếu NY, ĐKGD, CCQ đại chúng NY), công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khi giá trị giao dịch dự kiến trong ngày từ 50 triệu đồng trở lên hoặc giá trị giao dịch dự kiến trong từng tháng từ 200 triệu đồng trở lên tính theo mệnh giá (đối với CP, TP chuyển đổi, CCQ) hoặc theo giá phát hành gần nhất (đối với chứng quyền có đảm bảo) hoặc giá trị chuyển nhượng (đối với quyền mua CP, quyền mua TP chuyển đổi, quyền mua CCQ), kể cả trường hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống giao dịch tại Sở GDCK.</li>
<li>Thời hạn thực hiện giao dịch không được quá 30 ngày kể từ ngày đăng ký thực hiện giao dịch.</li>
<li>Người nội bộ và người có liên quan phải thực hiện theo thời gian, khối lượng, giá trị do Sở GDCK đã CBT và chỉ được thực hiện giao dịch đầu tiên vào ngày giao dịch liền sau ngày có thông tin công bố từ Sở GDCK.</li>
<li>Người nội bộ và người có liên quan không được đồng thời đăng ký, giao dịch mua và bán CP, quyền mua CP, TP chuyển đổi, quyền mua TP chuyển đổi, CCQ, quyền mua CCQ hoặc chứng quyền có bảo đảm trong cùng một đợt đăng ký, giao dịch và chỉ được đăng ký, thực hiện giao dịch tiếp theo khi đã báo cáo kết thúc đợt giao dịch trước đó.</li>
</ul>
3. CBTT trước giao dịch:
Trước ngày dự kiến thực hiện giao dịch tối thiểu 03 ngày làm việc, người nội bộ và người có liên quan phải CBTT về việc dự kiến giao dịch theo mẫu quy định tại Phụ lục XIII hoặc Phụ lục XIV.
Phụ lục XIII: Thông báo giao dịch CP/CCQ/chứng quyền có bảo đảm của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ, tải mẫu biểu <a href="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/06/Phu-luc-XIII.docx">tại đây</a>
Phụ lục XIV: Thông báo giao dịch TP chuyển đổi, quyền mua CP/CCQ, quyền mua TP, TP chuyển đổi của người nội bộ và người có liên quan, tải mẫu biểu <a href="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/06/Phu-luc-XIV.docx">tại đây</a>
4. CBTT sau khi hoàn tất giao dịch:
Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày hoàn tất giao dịch(trường hợp giao dịch kết thúc trước thời hạn đăng ký) hoặc kết thúc thời hạn dự kiến giao dịch, người nội bộ và người có liên quan phải CBTT về kết quả giao dịch đồng thời giải trình nguyên nhân không thực hiện được giao dịch hoặc không thực hiện hết khối lượng đăng ký (nếu có) theo mẫu quy định tại Phụ lục XV hoặc Phụ lục XVI.
Phụ lục XV: Báo cáo kết quả giao dịch CP/CCQ chứng quyền có bảo đảm của người nội bộ và người có liên quan, tải mẫu biểu <a href="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/06/Phu-luc-XV.docx">tại đây</a>
Phụ lục XVI: Báo cáo cáo kết quả giao dịch TP chuyển đổi, quyền mua CP/CCQ, quyền mua TP, TP chuyển đổi của người nội bộ và người có liên quan, tải mẫu biểu <a href="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/06/Phu-luc-XVI.docx">tại đây</a>

Hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

1. Thời gian giao dịch:
09h00 – 11h30:      Khớp lệnh liên tục và thỏa thuận
11h30 – 13h00:      Nghỉ
13h00 – 15h00:      Khớp lệnh liên tục và thỏa thuận.
2. Loại lệnh: Chỉ áp dụng Lệnh giới hạn (LO).
&#8211; Lệnh LO là lệnh mua hoặc lệnh bán chứng khoán tại một mức giá xác định hoặc tốt hơn. Mức giá tốt hơn là mức giá cao hơn mức giá xác định đối với lệnh bán và mức giá thấp hơn mức giá xác định đối với lệnh mua.
&#8211; Lệnh LO được nhập vào hệ thống giao dịch, có hiệu lực kể từ khi nhập vào hệ thống giao dịch cho đến khi lệnh bị hủy bỏ hoặc đến khi kết thúc thời gian giao dịch.
3. Nguyên tắc khớp lệnh
&#8211; Ưu tiên về giá:
+ Lệnh mua với mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước.
+ Lệnh bán với mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước.
&#8211; Ưu tiên về thời gian: Trường hợp các lệnh mua hoặc lệnh bán có cùng mức giá thì lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước được ưu tiên thực hiện trước.
4. Đơn vị giao dịch
&#8211; Đơn vị giao dịch lô chẵn: 100 cổ phiếu/trái phiếu
&#8211; Đơn vị giao dịch lô lẻ: từ 01 đến 99 cổ phiếu, được thực hiện theo cả hai phương thức khớp lệnh và thỏa thuận.
&#8211; Không quy định đơn vị giao dịch đối với giao dịch thoả thuận.
&#8211; Giao dịch thỏa thuận và giao dịch lô lẻ không được phép thực hiện trong ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu mới niêm yết hoặc ngày giao dịch trở lại sau khi bị tạm ngừng giao dịch 25 ngày cho đến khi có giá tham chiếu được xác lập từ kết quả của phương thức khớp lệnh liên tục.
5. Đơn vị yết giá
&#8211; Đơn vị yết giá đối với cổ phiếu là 100 đồng
&#8211; Không quy định đơn vị yết giá đối với giao dịch thỏa thuận và chứng khoán khác.
6. Giá tham chiếu
&#8211; Giá tham chiếu của cổ phiếu trong ngày giao dịch: là bình quân gia quyền của các giá giao dịch lô chẵn thực hiện theo phương thức khớp lệnh liên tục của ngày có giao dịch khớp lệnh liên tục gần nhất trước đó.
&#8211; Xác định giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên:
+ Cổ phiếu mới đăng ký giao dịch: việc xác định giá tham chiếu của ngày giao dịch đầu tiên do tổ chức đăng ký giao dịch đề xuất.
+ Trường hợp tổ chức đăng ký giao dịch là công ty đại chúng đã hủy niêm yết: giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên là giá đóng cửa hoặc giá tham chiếu (đối với trường hợp ngày giao dịch cuối cùng không có giao dịch để xác định giá đóng cửa) của ngày giao dịch cuối cùng tại thị trường niêm yết.
+ Đối với doanh nghiệp cổ phần hóa đăng ký bán đấu giá cổ phần qua HNX đồng thời với đăng ký giao dịch trên UPCoM: giá tham chiếu cho ngày giao dịch đầu tiên là giá đấu thành công bình quân của cuộc đấu giá công khai hoặc giá phân phối cho nhà đầu tư.
&#8211; Xác định giá tham chiếu tại ngày giao dịch không hưởng quyền: giá tham chiếu tại ngày không hưởng quyền được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền của ngày giao dịch gần nhất điều chỉnh theo giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị của các quyền kèm theo, ngoại trừ các trường hợp:
+ Doanh nghiệp phát hành trái phiếu chuyển đổi
+ Doanh nghiệp phát hành thêm cổ phiếu với giá phát hành cao hơn giá bình quân gia quyền của ngày giao dịch liền trước ngày không hưởng quyền sau khi đã điều chỉnh theo các quyền khác (nếu có)
+ Doanh nghiệp trả cổ tức bằng tiền với giá trị số tiền lớn hơn hoặc bằng giá bình quân gia quyền của ngày giao dịch liền trước ngày không hưởng quyền.
+ Doanh nghiệp trả cổ tức/thưởng bằng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hiện hữu.
&#8211; Trường hợp tách hoặc gộp cổ phiếu, giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở lại được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền của ngày giao dịch liền trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu.
7. Biên độ dao động giá và xác định giá trần/sàn
Biên độ dao động giá:
&#8211; Biên độ dao động giá trong ngày: +/- 15%
&#8211; Biên độ dao động giá đối với cổ phiếu mới đăng ký giao dịch trong ngày giao dịch đầu tiên hoặc cổ phiếu không có giao dịch trên 25 phiên giao dịch liên tiếp: ± 40%
&#8211; Biên độ dao động giá đối với trường hợp trả cổ tức/thưởng bằng cổ phiếu quỹ (trường hợp giá trị số tiền lớn hơn hoặc bằng giá bình quân gia quyền của cổ phiếu trong ngày giao dịch liền trước ngày không hưởng quyền): ± 40%
&#8211; Không quy định biên độ dao động giá đối với trái phiếu
Xác định giá trần/sàn:
&#8211; Giá trần = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu x Biên độ dao động giá)
&#8211; Giá sàn = Giá tham chiếu – (Giá tham chiếu x Biên độ dao động giá)
Trường hợp sau khi tính toán, giá trần/sàn bằng giá tham chiếu, giá trần/sàn được xác định lại như sau:
&#8211; Giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu + 01 đơn vị yết giá
&#8211; Giá sàn điều chỉnh = Giá tham chiếu – 01 đơn vị yết giá
Trường hợp giá tham chiếu bằng 100 đồng, giá trần/sàn được xác định lại như sau:
&#8211; Giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu + 01 đơn vị yết giá
&#8211; Giá sàn điều chỉnh = Giá tham chiếu
8.  Sửa, hủy lệnh giao dịch
&#8211; Việc sửa lệnh, hủy lệnh giao dịch khớp lệnh chỉ có hiệu lực đối với lệnh chưa được thực hiện hoặc phần còn lại của lệnh chưa được thực hiện.
&#8211; Thứ tự ưu tiên của lệnh sau khi sửa được xác định như sau:
+ Thứ tự ưu tiên của lệnh không đổi nếu chỉ sửa giảm khối lượng;
+ Thứ tự ưu tiên của lệnh được tính kể từ khi lệnh sửa được nhập vào hệ thống giao dịch đối với các trường hợp sửa tăng khối lượng và/hoặc sửa giá.

Quy định GDCK ĐKGD trên UPCOM

1.  Thời gian giao dịch:                                                     
<table border="0" width="603" cellspacing="0" cellpadding="0" align="center">
<tbody>
<tr>
<td>
Phiên
</td>
<td>
Phương thức giao dịch
</td>
<td>
Giờ giao dịch
</td>
</tr>
<tr>
<td colspan="3">Giao dịch cổ phiếu và CCQ ETF niêm yết</td>
</tr>
<tr>
<td rowspan="2">
Phiên sáng
</td>
<td>Khớp lệnh liên tục và thỏa thuận</td>
<td>
9h00 – 11h30
</td>
</tr>
<tr>
<td>Giao dịch thỏa thuận</td>
<td>
9h00 – 11h30
</td>
</tr>
<tr>
<td colspan="2">
Nghỉ
</td>
<td>
11h30 – 13h00
</td>
</tr>
<tr>
<td rowspan="4">
Phiên chiều
</td>
<td>Khớp lệnh liên tục</td>
<td>
13h00 – 14h30
</td>
</tr>
<tr>
<td>Khớp lệnh định kỳ đóng cửa</td>
<td>
14h30 – 14h45
</td>
</tr>
<tr>
<td>Khớp lệnh sau giờ (PLO)</td>
<td>
14h45 – 15h00
</td>
</tr>
<tr>
<td>Giao dịch thỏa thuận</td>
<td>
13h00 – 15h00
</td>
</tr>
<tr>
<td colspan="3">Giao dịch trái phiếu doanh nghiệp niêm yết</td>
</tr>
<tr>
<td rowspan="2">
Phiên sáng
</td>
<td>Khớp lệnh liên tục</td>
<td>
9h00 – 11h30
</td>
</tr>
<tr>
<td>Giao dịch thỏa thuận</td>
<td>
9h00 – 11h30
</td>
</tr>
<tr>
<td colspan="2">
Nghỉ
</td>
<td>
11h30 – 13h00
</td>
</tr>
<tr>
<td rowspan="3">
Phiên chiều
</td>
<td>Khớp lệnh liên tục</td>
<td>
13h00 – 14h30
</td>
</tr>
<tr>
<td>Khớp lệnh định kỳ đóng cửa</td>
<td>
14h30 – 14h45
</td>
</tr>
<tr>
<td>Giao dịch thỏa thuận</td>
<td>
13h00 – 15h00
</td>
</tr>
</tbody>
</table>
2. Phương thức khớp lệnh:
Khớp lệnh định kỳ: là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán tại thời điểm kết thúc phiên đóng cửa (14h45). Nguyên tắc xác định giá thực hiện như sau:
&#8211; Là mức giá thực hiện đạt khối lượng giao dịch lớn nhất.
&#8211; Nếu có nhiều mức giá thỏa mãn điều kiện ở trên thì mức giá trùng hoặc gần nhất với giá thực hiện của lần khớp lệnh gần nhất sẽ được chọn
Khớp lệnh liên tục: là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch.
Khớp lệnh thỏa thuận: là phương thức giao dịch trong đó các thành viên tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch.
3. Nguyên tắc khớp lệnh:
Ưu tiên về giá:
&#8211; Lệnh mua với mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước.
&#8211; Lệnh bán với mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước.
Ưu tiên về thời gian: Trường hợp các lệnh mua hoặc lệnh bán có cùng mức giá thì lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước được ưu tiên thực hiện trước.
4. Đơn vị yết giá, đơn vị và khối lượng giao dịch:
Đơn vị yết giá:
&#8211; Giao dịch khớp lệnh cổ phiếu, trái phiếu: 100 đồng
&#8211; Giao dịch thỏa thuận cổ phiếu, trái phiếu: 1 đồng
&#8211; Giao dịch chứng chỉ quỹ ETF: 1 đồng
&#8211; Đối với giao dịch thỏa thuận: không quy định
Đơn vị và khối lượng giao dịch:
&#8211; Giao dịch khớp lệnh là 100 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ ETF và trái phiếu.
&#8211; Khối lượng giao dịch tối thiểu đối với giao dịch thỏa thuận cổ phiếu và chứng chỉ quỹ ETF niêm yết là 5.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ ETF.
&#8211; Khối lượng giao dịch tối thiếu đối với giao dịch thỏa thuận là 01 trái phiếu.
&#8211; Không quy định đơn vị giao dịch đối với chứng khoán đăng ký giao dịch.
&#8211; Giao dịch lô lẻ có khối lượng từ 1 đến 99 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ ETF có thể được thực hiện theo phương thức khớp lệnh liên tục và giao dịch thỏa thuận trên hệ thống của HNX hoặc các hình thức khác do HNX quyết định sau khi được UBCKNN chấp thuận.
5. Biên độ dao động giá, xác định giá trần/sàn, giá tham chiếu:
Biên độ dao động giá:
&#8211; Biên độ dao động giá trong ngày đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ là: ± 10%.
&#8211; Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu và chứng chỉ quỹ ETF mới niêm yết và ngày đầu tiên giao dịch trở lại đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ ETF bị tạm ngừng giao dịch trên 25 ngày giao dịch là ± 30% so với giá tham chiếu.
&#8211; Biên độ dao động giá đối với trường hợp trả cổ tức/thưởng bằng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hiện hữu, tách doanh nghiệp niêm yết trong ngày không hưởng quyền là ± 30% so với giá tham chiếu.
&#8211; Không quy định giới hạn dao động giá đối với giao dịch trái phiếu.
Xác định giá trần/sàn của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ:
&#8211; Giá trần = Giá tham chiếu + ( Giá tham chiếu x 10%)
&#8211; Giá sàn = Giá tham chiếu &#8211; ( Giá tham chiếu x 10%)
Trường hợp đặc biệt:
&#8211; Trường hợp sau khi tính toán, giá trần và giá sàn bằng giá tham chiếu, giới hạn dao động giá được xác định lại như sau:
Giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu + 01 đơn vị yết giá
Giá sàn điều chỉnh = Giá tham chiếu – 01 đơn vị yết giá
&#8211; Trường hợp giá tham chiếu bằng 100 đồng, giới hạn dao động giá được xác định lại như sau:
Giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu + 01 đơn vị yết giá
Giá sàn điều chỉnh = Giá tham chiếu
Xác định giá tham chiếu:
&#8211; Giá tham chiếu của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ: được xác định bằng giá đóng cửa của ngày giao dịch liền kề trước đó.
&#8211; Xác định giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên:
+ Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ ETF mới niêm yết: trong ngày giao dịch đầu tiên, giá tham chiếu do tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ và tổ chức tư vấn niêm yết (nếu có) đề xuất.
+ Nếu trong 3 ngày giao dịch liên tục kể từ ngày giao dịch đầu tiên chưa xác định được mức giá đóng cửa, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ và tổ chức tư vấn niêm yết (nếu có) phải xác định lại giá tham chiếu.
&#8211; Trường hợp cổ phiếu đang niêm yết bị tạm ngừng giao dịch trên 25 ngày giao dịch, khi được giao dịch trở lại, giá tham chiếu do HNX quyết định sau khi được chấp thuận của UBCKNN.
&#8211; Trường hợp giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ không được hưởng cổ tức và các quyền kèm theo, giá tham chiếu tại ngày không hưởng quyền được xác định theo nguyên tắc lấy giá đóng cửa của ngày giao dịch gần nhất điều chỉnh theo giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị của các quyền kèm theo, ngoại trừ các trường hợp:
+ Doanh nghiệp phát hành trái phiếu chuyển đổi
+ Doanh nghiệp phát hành thêm cổ phiếu với giá phát hành cao hơn giá đóng cửa (đối với chứng khoán niêm yết) hoặc giá bình quân gia quyền (đối với chứng khoán chưa niêm yết) của ngày giao dịch liền trước ngày không hưởng quyền sau khi đã điều chỉnh theo các quyền khác (nếu có)
+ Doanh nghiệp trả cổ tức bằng tiền với giá trị số tiền lớn hơn hoặc bằng giá đóng cửa (đối với chứng khoán niêm yết) hoặc giá bình quân gia quyền (đối với chứng khoán chưa niêm yết) của ngày giao dịch liền trước ngày không hưởng quyền.
+ Doanh nghiệp trả cổ tức/thưởng bằng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hiện hữu.
&#8211; Trường hợp tách hoặc gộp cổ phiếu, giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở lại được xác định theo nguyên tắc lấy giá đóng cửa của ngày giao dịch liền trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu.
&#8211; Trong 1 số trường hợp cần thiết, HNX có thể áp dụng phương pháp xác định giá tham chiếu khác sau khi được UBCKNN chấp thuận.
6. Thời gian thanh toán:
&#8211; Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ: T + 2
&#8211; Trái phiếu: T+ 1.
7. Loại lệnh:  
7.1. Giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ ETF:
a) Lệnh giới hạn (LO):
&#8211; Là lệnh mua hoặc lệnh bán chứng khoán tại một mức giá xác định hoặc tốt hơn.
&#8211; Lệnh được phép nhập vào hệ thống giao dịch trong phiên khớp lệnh liên tục và phiên khớp lệnh định kỳ
&#8211; Lệnh có hiệu lực kể từ khi nhập vào hệ thống giao dịch cho đến khi kết thúc ngày giao dịch hoặc cho đến khi lệnh bị hủy bỏ
b) Lệnh thị trường:
&#8211; Là lệnh mua chứng khoán tại mức giá bán thấp nhất hoặc lệnh bán chứng khoán tại mức giá mua cao nhất hiện có trên thị trường
&#8211; Lệnh chỉ được nhập vào hệ thống giao dịch trong phiên khớp lệnh liên tục
&#8211; Lệnh sẽ bị hủy trên hệ thống giao dịch ngay sau khi nhập nếu không có lệnh đối ứng.
Các loại lệnh thị trường:
+ Lệnh thị trường giới hạn (viết tắt là MTL): là lệnh thị trường nếu không được thực hiện toàn bộ thì phần còn lại của lệnh được chuyển thành lệnh LO mua với mức giá cao hơn mức giá khớp lệnh cuối cùng một đơn vị yết giá hoặc mức giá trần nếu mức giá khớp lệnh cuối cùng là giá trần (đối với lệnh mua) hoặc lệnh LO bán với mức giá thấp hơn mức giá khớp cuối cùng một đơn vị yết giá hoặc mức giá sàn nếu mức giá khớp lệnh cuối cùng là giá sàn (đối với lệnh bán).
+ Lệnh thị trường khớp toàn bộ hoặc hủy (viết tắt là MOK): là lệnh thị trường nếu không được thực hiện toàn bộ thì bị hủy trên hệ thống giao dịch sau khi nhập.
+ Lệnh thị trường khớp và hủy (viết tắt là MAK) là lệnh thị trường có thể thực hiện toàn bộ hoặc một phần, phần còn lại của lệnh sẽ bị hủy ngay sau khi khớp lệnh.
c) Lệnh giao dịch tại mức giá đóng cửa (ATC):
&#8211; Là lệnh đặt mua hoặc đặt bán chứng khoán tại mức giá đóng cửa
&#8211; Khối lượng của lệnh ATC bên mua (hoặc bên bán) được cộng vào khối lượng của bên mua (hoặc bên bán) tại mỗi mức giá để xác định khối lượng giao dịch tại mỗi mức giá trong khi so khớp lệnh định kỳ
&#8211; Lệnh ATC được ưu tiên trước lệnh giới hạn trong khi phân bổ lệnh khớp
&#8211; Nếu trong phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa chỉ có lệnh ATC ở hai bên sổ lệnh thì giá  khớp lệnh được xác định như sau:
+ Bằng giá thực hiện gần nhất nếu tổng khối lượng lệnh mua bằng tổng khối lượng lệnh bán;
+ Bằng giá thực hiện gần nhất cộng một (01) đơn vị yết giá nếu tổng khối lượng mua lớn hơn tổng khối lượng bán;
+ Bằng giá thực hiện gần nhất trừ một (01) đơn vị yết giá nếu tổng khối lượng mua nhỏ hơn tổng khối lượng bán
&#8211; Lệnh chỉ có hiệu lực trong phiên khớp lệnh định kỳ đóng cửa. Sau thời điểm khớp lệnh, lệnh không được thực hiện hoặc phần còn lại của lệnh không được thực hiện hết sẽ tự động bị hủy.
d) Lệnh khớp lệnh sau giờ (PLO)
&#8211; Là lệnh mua hoặc lệnh bán chứng khoán tại mức giá đóng cửa sau khi kết thúc phiên khớp lệnh định kỳ đóng cửa.
&#8211; Lệnh PLO chỉ được nhập vào hệ thống trong phiên giao dịch sau giờ.
&#8211; Lệnh PLO được khớp ngay khi nhập vào hệ thống nếu có lệnh đối ứng chờ sẵn. Giá thực hiện là giá đóng cửa của ngày giao dịch.
&#8211; Lệnh PLO không được phép sửa, hủy.
&#8211; Trong trường hợp trong phiên khớp lệnh liên tục và khớp lệnh định kỳ đóng cửa không xác định được giá thực hiện khớp lệnh, lệnh PLO sẽ không được nhập vào hệ thống.
&#8211; Kết thúc phiên giao dịch sau giờ, các lệnh PLO không được thực hiện hoặc phần còn lại của lệnh không thực hiện hết sẽ tự động bị hủy.
7.2. Giao dịch trái phiếu
&#8211; Lệnh LO: sử dụng được trong phiên khớp lệnh liên tục
&#8211; Lệnh ATC, LO: sử dụng được trong phiên khớp lệnh định kỳ.
8. Sửa, hủy lệnh
&#8211; Sửa giá/khối lượng, hủy lệnh giao dịch chỉ có hiệu lực đối với lệnh gốc chưa được thực hiện hoặc phần còn lại của lệnh chưa được thực hiện.
&#8211; Lệnh giới hạn chỉ được phép sửa giá/khối lượng và hủy lệnh trong phiên khớp lệnh liên tục. Thứ tự ưu tiên của lệnh sau khi sửa được xác định như sau:
+ Thứ tự ưu tiên của lệnh không đổi nếu chỉ sửa giảm khối lượng;
+ Thứ tự ưu tiên của lệnh được tính kể từ khi lệnh sửa được nhập vào hệ thống giao dịch đối với các trường hợp sửa tăng khối lượng và/hoặc sửa giá.
&#8211; Không được phép sửa, hủy lệnh trong phiên định kỳ đóng cửa
&#8211; Lệnh PLO không được phép sửa, hủy
&#8211; Sửa, hủy lệnh giao dịch thỏa thuận:
+ Giao dịch thoả thuận đã được xác nhận trên hệ thống giao dịch không được phép sửa/huỷ bỏ.
+ Trong thời gian giao dịch, trường hợp đại diện giao dịch nhập sai lệnh giao dịch thỏa thuận của nhà đầu tư, đại diện giao dịch được phép sửa giao dịch thỏa thuận nhưng phải xuất trình lệnh gốc của nhà đầu tư; phải được bên đối tác chấp thuận việc sửa đó và được HNX chấp thuận.

Quy định GDCK niêm yết trên Sở GDCK Hà Nội (HNX)

1. Thời gian giao dịch:
<table border="0" width="620" cellspacing="0" cellpadding="0" align="center">
<tbody>
<tr>
<td>
Phiên
</td>
<td>
Phương thức giao dịch
</td>
<td>
Giờ giao dịch
</td>
<td>
Loại lệnh áp dụng
</td>
</tr>
<tr>
<td colspan="4">Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng, chứng chỉ quỹ ETF, chứng quyền</td>
</tr>
<tr>
<td rowspan="3">
Phiên sáng
</td>
<td>Khớp lệnh định kỳ mở cửa</td>
<td>
09h00’ &#8211;  09h15’
</td>
<td>
ATO, LO
</td>
</tr>
<tr>
<td>Khớp lệnh liên tục I</td>
<td>
09h15’- 11h30’
</td>
<td>
LO, MP
</td>
</tr>
<tr>
<td>Giao dịch thỏa thuận</td>
<td>
09h00’ &#8211; 11h30’
</td>
<td>

</td>
</tr>
<tr>
<td colspan="2">
Nghỉ
</td>
<td>
11h30’ &#8211; 13h00’
</td>
<td>

</td>
</tr>
<tr>
<td rowspan="3">
Phiên chiều
</td>
<td>Khớp lệnh liên tục II</td>
<td>
13h00’ &#8211; 14h30’
</td>
<td>
LO, MP
</td>
</tr>
<tr>
<td>Khớp lệnh định kỳ đóng cửa</td>
<td>
14h30’ &#8211; 14h45’
</td>
<td>
ATC, LO
</td>
</tr>
<tr>
<td>Giao dịch thỏa thuận</td>
<td>
13h00’ &#8211; 15h00’
</td>
<td>

</td>
</tr>
<tr>
<td colspan="4">Trái phiếu</td>
</tr>
<tr>
<td>
Phiên sáng
</td>
<td>Giao dịch thỏa thuận</td>
<td>
09h00’ &#8211; 11h30’
</td>
<td>

</td>
</tr>
<tr>
<td colspan="2">
Nghỉ
</td>
<td>
11h30’ &#8211; 13h00’
</td>
<td>

</td>
</tr>
<tr>
<td>
Phiên chiều
</td>
<td>Giao dịch thỏa thuận</td>
<td>
13h00’ &#8211; 15h00’
</td>
<td>

</td>
</tr>
<tr>
<td colspan="2">Thị trường đóng cửa</td>
<td>
15h00’
</td>
<td>

</td>
</tr>
</tbody>
</table>
<div></div>
Lệnh giao dịch có giá trị trong suốt thời gian giao dịch, không hết hạn trong thời gian nghỉ giữa phiên.
2. Phương thức khớp lệnh:
a) Khớp lệnh định kỳ: là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán tại một thời điểm xác định. Nguyên tắc xác định giá thực hiện như sau:
&#8211; Là mức giá thực hiện đạt khối lượng giao dịch lớn nhất.
&#8211; Nếu có nhiều mức giá thỏa mãn điều kiện ở trên thì mức giá trùng hoặc gần nhất với giá thực hiện của lần khớp lệnh gần nhất sẽ được chọn
b) Khớp lệnh liên tục: là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch.
c) Khớp lệnh thỏa thuận: là phương thức giao dịch trong đó các thành viên tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch.
3. Nguyên tắc khớp lệnh:
a) Ưu tiên về giá:
&#8211; Lệnh mua với mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước.
&#8211; Lệnh bán với mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước.
b) Ưu tiên về thời gian: Trường hợp các lệnh mua hoặc lệnh bán có cùng mức giá thì lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước được ưu tiên thực hiện trước.
4. Biên độ dao động giá, xác định giá trần/sàn:
a) Biên độ dao động giá:
&#8211; Biên độ dao động giá trong ngày: +/-7%
&#8211; Không áp dụng biên độ dao động giá đối với giao dịch trái phiếu.
&#8211; Đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, trong ngày giao dịch đầu tiên, giá giao dịch được biến động trong +/-20% giá giao dịch dự kiến.
&#8211; Đối với chứng quyền (mua), giá tham chiếu ngày giao dịch đầu tiên được xác định như sau:
Giá tham chiếu của chứng quyền = Giá phát hành của chứng quyền x (Giá tham chiếu của cổ phiếu cơ sở vào ngày giao dịch đầu tiên của chứng quyền/ Giá tham chiếu của cổ phiếu cơ sở tại ngày thông báo phát hành chứng quyền) x (Tỷ lệ chuyển đổi tại ngày thông báo phát hành chứng quyền /Tỷ lệ chuyển đổi tại ngày giao dịch đầu tiên)
&#8211; Đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, được giao dịch trở lại sau khi tạm dừng giao dịch trên 25 ngày, biên độ dao động giá trong ngày giao dịch đầu tiên là +/-20% so với giá tham chiếu trong ngày đầu tiên được giao dịch trở lại.
&#8211; Đối với chứng quyền mua, giá tham chiếu ngày giao dịch đầu tiên sau khi bị tạm ngừng giao dịch trên hai mươi lăm (25) ngày giao dịch được xác định như sau:
Giá tham chiếu của chứng quyền mua= Giá đóng cửa của chứng quyền vào ngày giao dịch liền trước ngày tạm ngừng giao dịch x (Giá tham chiếu của cổ phiếu cơ sở vào ngày giao dịch đầu tiên của chứng quyền sau khi giao dịch trở lại/ Giá tham chiếu của cổ phiếu cơ sở tại ngày giao dịch liền trước ngày tạm ngừng giao dịch) x (Tỷ lệ chuyển đổi tại ngày giao dịch liền trước ngày tạm ngừng giao dịch chứng quyền /Tỷ lệ chuyển đổi tại ngày giao dịch đầu tiên của chứng quyền sau khi giao dịch trở lại).
b) Xác định giá trần/sàn của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ:
&#8211; Giá trần = Giá tham chiếu + ( Giá tham chiếu x 7%)
&#8211; Giá sàn = Giá tham chiếu &#8211; ( Giá tham chiếu x 7%)
Trường hợp đặc biệt:
&#8211; Đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ có mức giá trần/sàn sau khi điều chỉnh biên độ dao động ± 7% nhưng giá trần/ sàn vẫn bằng mức giá tham chiếu sẽ điều chỉnh như sau:
+ Giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu + một đơn vị yết giá
+ Giá sàn điều chỉnh = Giá tham chiếu &#8211; một đơn vị yết giá
&#8211; Trường hợp giá trần/sàn của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ sau khi điều chỉnh theo cách trên bằng không (0), giá trần/sàn sẽ được điều chỉnh như sau:
+ Giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu + một đơn vị yết giá
+ Giá sàn điều chỉnh = Giá tham chiếu
c) Xác định giá trần, sàn của chứng quyền:
&#8211; Giá trần = Giá tham chiếu chứng quyền + (giá trần của cổ phiếu cơ sở &#8211; giá tham chiếu của cổ phiếu cơ sở) x 1/Tỷ lệ chuyển đổi
&#8211; Giá sàn = Giá tham chiếu chứng quyền &#8211; (giá tham chiếu của cổ phiếu cơ sở &#8211; giá sàn của cổ phiếu cơ sở) x 1/Tỷ lệ chuyển đổi
Trường hợp đặc biệt: Trường hợp giá sàn của chứng quyền nhỏ hơn hoặc bằng không (0), giá sàn sẽ là đơn vị yết giá nhỏ nhất bằng 10 đồng.
5. Đơn vị yết giá, đơn vị và khối lượng giao dịch:
a) Đơn vị yết giá:
<table border="1" width="617" cellspacing="0" cellpadding="0">
<tbody>
<tr>
<td>
Loại chứng khoán
</td>
<td>
Mức giá
</td>
<td>
Đơn vị yết giá
</td>
</tr>
<tr>
<td rowspan="3">Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư</td>
<td>
Nhỏ hơn 10.000đ
</td>
<td>
10 đồng
</td>
</tr>
<tr>
<td>
10.000đ đến 49.950đ
</td>
<td>
50 đồng
</td>
</tr>
<tr>
<td>
Từ 50.000đ
</td>
<td>
100 đồng
</td>
</tr>
<tr>
<td>Chứng chỉ quỹ ETF, chứng quyền</td>
<td>
Tất cả các mức giá
</td>
<td>
10 đồng
</td>
</tr>
<tr>
<td>Trái phiếu và giao dịch thỏa thuận</td>
<td colspan="2">
Không quy định đơn vị yết giá
</td>
</tr>
</tbody>
</table>
b) Đơn vị và khối lượng giao dịch:
&#8211; Đơn vị giao dịch khớp lệnh: 100 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền
&#8211; Khối lượng tối đa của một lệnh đặt: 500.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền
&#8211; Khối lượng tối thiểu của một giao dịch thỏa thuận: 20.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền
&#8211; Không quy định đơn vị giao dịch đối với giao dịch thỏa thuận.
6. Thời gian thanh toán:
Thời gian thanh toán giao dịch:
&#8211; Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền (khớp lệnh và thỏa thuận): T + 2
&#8211; Trái phiếu : T+ 1
Trường hợp đáo hạn chứng quyền:
&#8211; Nếu nhà đầu tư giữ chứng quyền đến đáo hạn, chứng quyền được tự động thanh toán nếu ở trạng thái có lãi.
&#8211; Thời gian thanh toán: E + 5 (E: ngày đáo hạn chứng quyền)
&#8211; Phương thức thanh toán: Bằng tiền
&#8211; Cách thức: Phân bổ trực tiếp vào tài khoản chứng khoán
7. Loại lệnh giao dịch:
a) Lệnh ATO (lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá mở cửa):
&#8211; Là lệnh đặt mua hoặc đặt bán chứng khoán tại mức giá mở cửa.
&#8211; Lệnh ATO được ưu tiên trước lệnh giới hạn trong khi so khớp lệnh.
&#8211; Đây là loại lệnh không xác định giá tại thời điểm nhập lệnh.Giá thực hiện là giá tốt nhất trong thời điểm lệnh đã được đưa vào hệ thống để xử lý.
&#8211; Đợt khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa sẽ không xác định được giá khớp lệnh nếu chỉ có lệnh ATO trên sổ lệnh
&#8211; Lệnh ATO được nhập vào hệ thống giao dịch trong thời gian khớp lệnh định kỳ để xác định giá mở cửa và sẽ tự động tự hủy bỏ sau thời điểm xác định giá mở cửa nếu lệnh không được thực hiện hoặc không được thực hiện hết.
b) Lệnh LO (lệnh giới hạn):
&#8211; Là lệnh mua hoặc bán chứng khoán tại một mức giá xác định hoặc tốt hơn giá người đặt đưa ra.
&#8211; Lệnh giới hạn được sử dụng trong phiên khớp lệnh định kỳ và phiên khớp lệnh liên tục.
&#8211; Lệnh giới hạn có hiệu lực kể từ khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch cho đến lúc kết thúc ngày giao dịch hoặc cho đến khi lệnh bị hủy bỏ.
&#8211; Việc hủy lệnh giao dịch chỉ có hiệu lực đối với lệnh gốc chưa được thực hiện hoặc phần còn lại của lệnh chưa được thực hiện.
c) Lệnh ATC (lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá đóng cửa): Tương tự như lệnh ATO nhưng được áp dụng trong thời gian khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa.
d) Lệnh MP (lệnh thị trường):
&#8211; Là lệnh mua/bán chứng khoán tại mức giá bán thấp nhất/ giá mua cao nhất hiện có trên thị trường.
&#8211; Khi được nhập vào hệ thống giao dịch, lệnh mua MP sẽ được thực hiện ngay tại mức giá bán thấp nhất và lệnh bán MP sẽ thực hiện ngay tại mức giá mua cao nhất hiện có trên thị trường. Nếu khối lượng đặt lệnh của lệnh MP vẫn chưa được thực hiện hết, lệnh MP sẽ được xem là lệnh mua tại mức giá bán cao hơn hoặc lệnh bán tại mức giá mua thấp hơn tiếp theo hiện có trên thị trường và tiếp tục so khớp.
&#8211; Nếu khối lượng đặt của lệnh MP vẫn còn sau khi giao dịch theo nguyên tắc trên và không thể tiếp tục khớp được nữa thì lệnh MP sẽ được chuyển thành lệnh giới hạn mua tại mức giá cao hơn một đơn vị yết giá so với giá giao dịch cuối cùng trước đó hoặc lệnh giới hạn bán tại mức giá thấp hơn một đơn vị yết giá so với giá giao dịch cuối cùng trước đó.
&#8211; Trường hợp giá thực hiện cuối cùng là giá trần đối với lệnh mua MP hoặc giá sàn đối với lệnh bán MP thì lệnh thị trường sẽ được chuyển thành lệnh giới hạn mua tại giá trần hoặc lệnh giới hạn bán tại giá sàn.
&#8211; Lệnh MP có hiệu lực trong phiên khớp lệnh liên tục.
&#8211; Lệnh MP sẽ tự động hủy nếu không có lệnh giới hạn đối ứng tại thời điểm nhập lệnh vào hệ thống giao dịch.
&#8211; Lệnh mua MP của nhà đầu tư nước ngoài sau khi khớp một phần, phần còn lại sẽ tự động hủy nếu chứng khoán hết room.
8. Hủy lệnh giao dịch
a) Trong thời gian khớp lệnh định kỳ:
Không được hủy lệnh giao dịch đã đặt trong đợt khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa và khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa (bao gồm cả các lệnh được chuyển từ đợt khớp lệnh liên tục sang)
b) Trong thời gian khớp lệnh liên tục:
Nhà đầu tư có thể hủy lệnh nếu lệnh hoặc phần còn lại của lệnh chưa được thực hiện, kể cả các lệnh hoặc phần còn lại của lệnh chưa được thực hiện ở lần khớp lệnh định kỳ hoặc liên tục trước đó.
9. Giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài:
a) Trong thời gian giao dịch khớp lệnh:
&#8211; Khối lượng mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng của nhà đầu tư nước ngoài được trừ vào khối lượng được phép mua ngay sau khi lệnh mua được thực hiện; khối lượng bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng của nhà đầu tư nước ngoài được cộng vào khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng được phép mua ngay sau khi kết thúc việc thanh toán giao dịch.
&#8211; Lệnh mua hoặc một phần lệnh mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng của nhà đầu tư nước ngoài chưa được thực hiện sẽ tự động bị hủy nếu khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng được phép mua đã hết hoặc không được thực hiện ngay khi nhập vào hệ thống giao dịch.
b) Trong thời gian giao dịch thỏa thuận: Khối lượng chứng khoán được phép mua của nhà đầu tư nước ngoài sẽ không thay đổi nếu giao dịch thỏa thuận được thực hiện giữa hai nhà đầu tư nước ngoài với nhau.
&nbsp;

Quy định GDCK niêm yết trên Sở GDCK TP. Hồ Chí Minh (HOSE)

Quý khách vui lòng tải và truy cập ứng dụng “Alpha Mobile” trên hệ điều hành IOS hoặc Android.
Hướng dẫn mở tài khoản:
<img decoding="async" loading="lazy" class="alignnone wp-image-1311 size-full" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_1-scaled.jpg" alt="" width="2560" height="1440" srcset="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_1-scaled.jpg 2560w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_1-300x169.jpg 300w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_1-1024x576.jpg 1024w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_1-768x432.jpg 768w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_1-1536x864.jpg 1536w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_1-2048x1152.jpg 2048w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_1-1200x675.jpg 1200w" sizes="(max-width: 2560px) 100vw, 2560px" />
<img decoding="async" loading="lazy" class="alignnone size-full wp-image-1209" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094533.png" alt="" width="1282" height="718" srcset="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094533.png 1282w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094533-300x168.png 300w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094533-1024x574.png 1024w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094533-768x430.png 768w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094533-1200x672.png 1200w" sizes="(max-width: 1282px) 100vw, 1282px" /> <img decoding="async" loading="lazy" class="alignnone size-full wp-image-1210" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094552.png" alt="" width="1284" height="727" srcset="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094552.png 1284w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094552-300x170.png 300w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094552-1024x580.png 1024w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094552-768x435.png 768w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094552-1200x679.png 1200w" sizes="(max-width: 1284px) 100vw, 1284px" /> <img decoding="async" loading="lazy" class="alignnone size-full wp-image-1211" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094608.png" alt="" width="1284" height="728" srcset="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094608.png 1284w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094608-300x170.png 300w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094608-1024x581.png 1024w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094608-768x435.png 768w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094608-1200x680.png 1200w" sizes="(max-width: 1284px) 100vw, 1284px" /> <img decoding="async" loading="lazy" class="alignnone size-full wp-image-1212" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094621.png" alt="" width="1285" height="725" srcset="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094621.png 1285w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094621-300x169.png 300w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094621-1024x578.png 1024w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094621-768x433.png 768w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/04/Screenshot-2022-04-19-094621-1200x677.png 1200w" sizes="(max-width: 1285px) 100vw, 1285px" /><img decoding="async" loading="lazy" class="alignnone wp-image-1312 size-full" src="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_6.jpg" alt="" width="1534" height="863" srcset="https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_6.jpg 1534w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_6-300x169.jpg 300w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_6-1024x576.jpg 1024w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_6-768x432.jpg 768w, https://cms.apsc.vn/wp-content/uploads/2022/05/Huong-dan-mo-tai-khoan-qua-eKYC_Page_6-1200x675.jpg 1200w" sizes="(max-width: 1534px) 100vw, 1534px" />

Mở tài khoản eKYC thông qua ứng dụng Mobile

Điều 1: Giải thích từ ngữ
<ol>
<li value="1.1">Khách hàng: là tổ chức, cá nhân có nhu cầu giao dịch chứng khoán và yêu cầu được mở tài khoản giao dịch chứng khoán (viết tắt là TKGDCK) tại Công ty CP Chứng khoán Alpha (sau đây gọi tắt là APSC hoặc Công ty).</li>
<li value="1.2">eKYC: (electronic Know Your Customer) là phương thức định danh/xác minh khách hàng trực tuyến mà APSC cung cấp giúp khách hàng có thể mở TKGDCK từ xa mà không phải trực tiếp tới Công ty làm thủ tục.</li>
</ol>
Điều 2: Cam kết của Khách hàng
Khách hàng thực hiện mở TKGDCK qua eKYC cam kết:
<ol>
<li value="2.1">Việc mở TKGDCK qua eKYC và ký kết hợp đồng mở TKGDCK với APSC do chính Khách hàng thực hiện, hoàn toàn tự nguyện và không bị ép buộc bởi bất kỳ người nào hay bất kỳ bên thứ ba nào khác;</li>
<li value="2.2">Số điện thoại và địa chỉ email được dùng để đăng ký mở TKGDCK thuộc quyền sở hữu của khách hàng hoặc khách hàng được quyền sử dụng hợp pháp, hợp lệ;</li>
<li value="2.3">Chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân khách hàng sử dụng để mở TKGDCK là của chính khách hàng, còn hiệu lực sử dụng, không có yếu tố giả mạo và hoàn toàn hợp pháp;</li>
<li value="2.4">Mẫu chữ ký đăng ký trên hồ sơ và dùng để ký kết hợp đồng mở TKGDCK (gửi về Công ty sau khi hoàn thành việc mở TKGDCK qua eKYC) là của chính khách hàng mà không phải của bất kỳ ai khác ký hộ, ký thay.</li>
</ol>
Điều 3: Kích hoạt tài khoản giao dịch chứng khoán
Ngay sau khi TKGDCK được mở thành công qua eKYC, trong vòng 20 ngày làm việc, khách hàng được thực hiện:
<ul>
<li>Nộp tiền vào tài khoản để giao dịch chứng khoán theo hướng dẫn tại website của Công ty</li>
<li>Đặt lệnh mua, bán chứng khoán trên TKGDCK</li>
</ul>
Điều 4: Dịch vụ cung cấp mặc định
Khách hàng hoàn thành mở TKGDCK qua eKYC được Công ty cung cấp các dịch vụ tiện ích mặc định đi kèm với việc kích hoạt TKGDCK như sau:
þ Giao dịch chứng khoán trực tuyến (trên các ứng dụng Alpha Mobile, Alpha Web và Alpha Pro)
<ul>
<li>Phương thức xác thực: SMS OTP</li>
<li>Số điện thoại nhận OTP: là số điện thoại khách hàng đã dùng để mở TKGDCK</li>
</ul>
þ Nhận thông báo từ APSC qua email: theo địa chỉ email khách hàng đã dùng để mở TKGDCK
þ Dịch vụ SMS: MIỄN PHÍ (nhận các thông báo kết quả GDCK khớp lệnh và các thông báo chủ động từ APSC, không bao gồm các biến động về số dư tiền và chứng khoán trên TKGDCK)
Số điện thoại nhận SMS: là số điện thoại khách hàng đã dùng để mở TKGDCK
Điều 5: Hoàn thiện hồ sơ mở tài khoản giao dịch chứng khoán
Sau khi mở tài khoản TKGDCK qua eKYC thành công, khách hàng sẽ nhận được bản mềm Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán kiêm Giấy đề nghị mở tài khoản và Đăng ký sử dụng dịch vụ tiện ích (gọi tắt là Hợp đồng) do APSC gửi vào địa chỉ email khách hàng đã cung cấp.
Khách hàng in 02 bản Hợp đồng, đăng ký các dịch vụ tiện ích bổ sung (nếu có), ký chữ ký mẫu và ký ghi rõ họ tên trên Hợp đồng, gửi về APSC theo địa chỉ:
CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN ALPHA
PHÒNG QUẢN LÝ GIAO DỊCH VÀ THANH TOÁN
Địa chỉ: <a title="map" href="https://goo.gl/maps/93swic1Gkw2mbbL2A" target="_blank" rel="noopener noreferrer">Tầng 1, 1A, 2-389 Đê La Thành, P. Thành Công, Q. Ba Đình, TP. Hà Nội.</a>
Điện thoại: 024. 39334666  &#8211; máy lẻ: 101 &#8211; 103
Sau 20 ngày làm việc khách hàng vẫn chưa hoàn thiện hồ sơ hoặc APSC vẫn chưa nhận được bản gốc Hợp đồng của khách hàng gửi, TKGDCK của khách hàng tạm thời bị khóa cho đến khi APSC nhận được đầy đủ hồ sơ gốc hợp pháp, hợp lệ.
Điều 6: Quyền và nghĩa vụ của khách hàng
<ol>
<li value="6.1">Khách hàng chủ động tìm hiểu các quy định của pháp luật hiện hành về chứng khoán và thị trường chứng khoán trước khi tiến hành mở TKGDCK.</li>
<li value="6.2">Khách hàng đã đọc và hiểu đầy đủ các hướng dẫn và quy định liên quan đến giao dịch chứng khoán và các dịch vụ có liên quan do APSC cung cấp trên trang thông tin điện tử chính thức của Công ty.</li>
<li value="6.3">Khách hàng có trách nhiệm đọc và hiểu rõ các nội dung của Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán (do APSC cung cấp) trước khi chính thức ký hợp đồng.</li>
<li value="6.4">Trường hợp khách hàng chưa nắm rõ hoặc cần tìm hiểu thêm các thông tin liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán tại APSC, khách hàng liên hệ với Phòng Quản lý Giao dịch và Thanh toán theo số điện thoại nêu trên để được giải đáp và giúp đỡ.</li>
<li value="6.5">Khách hàng có trách nhiệm bảo mật toàn bộ thông tin liên quan đến TKGDCK của mình, không tiết lộ cho bất kỳ bên thứ ba nào khác trừ trường hợp phải cung cấp thông tin theo quy định của pháp luật.</li>
<li value="6.6">Khách hàng có yêu cầu ủy quyền giao dịch chứng khoán cho người khác phải tuân thủ quy định của pháp luật hiện hành và chỉ được thực hiện ủy quyền sau khi đã hoàn tất hồ sơ mở tài khoản với APSC.</li>
<li value="6.7">Khách hàng có đầy đủ quyền và có trách nhiệm tuân thủ các nghĩa vụ theo quy định tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán đã ký kết với Công ty.</li>
</ol>
Điều 7: Cảnh báo rủi ro
Việc mở TKGDCK qua eKYC và giao dịch chứng khoán trực tuyến luôn tiềm ẩn các rủi ro. Khách hàng lưu ý đọc kỹ Bản công bố rủi ro do APSC công bố trên trang thông tin điện tử của Công ty tại địa chỉ <a href="http://www.apsc.vn/">www.apsc.vn</a> trước khi quyết định thực hiện mở TKGDCK.
Điều 8: Chấp nhận các điều khoản và điều kiện
Các điều kiện và điều khoản nêu trên chi phối quyết định mở tài khoản giao dịch chứng khoán qua eKYC của khách hàng. Để mở TKGDCK qua eKYC khách hàng phải chấp nhận và đồng ý bị ràng buộc bởi các điều khoản và điều kiện này.
APSC có quyền thay đổi, chỉnh sửa hoặc cập nhật các điều khoản và điều kiện bất kỳ lúc nào.

Hướng dẫn giao dịch

Hướng dẫn khác

Trụ sở chính

Chi nhánh Tp.Hồ Chí Minh

Chi nhánh Hải Phòng

Thông tin

Sản phẩm & Dịch vụ

Hỗ trợ